Compliance Corporativo en México: del cumplimiento normativo a la gestión empresarial
El cumplimiento normativo puede parecer un concepto exclusivamente jurídico, pero en realidad tiene implicaciones directas sobre la operación y estrategia de una empresa.
Una organización necesita conocer qué normas le aplican, quién es responsable de cumplirlas y qué mecanismos existen para supervisar su cumplimiento.
¿Qué es el cumplimiento normativo?
El cumplimiento normativo consiste en establecer mecanismos para que la organización opere conforme a las disposiciones legales, regulatorias y políticas internas que le resulten aplicables.
Esto requiere identificar obligaciones y traducirlas en acciones concretas.
¿Cómo se implementa?
Un programa de compliance puede comenzar con un diagnóstico de la organización.
Posteriormente pueden desarrollarse diferentes etapas:
1. Identificación de obligaciones.
Determinar las disposiciones que afectan a la empresa.
2. Evaluación de riesgos.
Analizar dónde pueden producirse incumplimientos.
3. Diseño de controles.
Establecer mecanismos preventivos y correctivos.
4. Asignación de responsabilidades.
Definir quién supervisa cada obligación.
5. Monitoreo.
Evaluar periódicamente la efectividad de los controles.
6. Actualización.
Adaptar el programa cuando cambien las operaciones o el marco normativo.
El compliance no debe quedarse en el papel
Una política que los colaboradores desconocen difícilmente puede generar resultados.
La capacitación, comunicación y supervisión son elementos importantes para convertir las políticas corporativas en comportamientos reales.
Cumplimiento alineado al negocio
Cada empresa tiene diferentes riesgos.
Por eso, un programa de compliance debe considerar el sector, tamaño, operaciones, estructura y relaciones comerciales de la organización.
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