¿Qué hace un Oficial de Cumplimiento en una SOFOM ENR?
El Oficial de Cumplimiento de una SOFOM ENR es una figura fundamental para coordinar las actividades relacionadas con la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Su trabajo no consiste únicamente en presentar reportes. También participa en la aplicación y seguimiento de políticas, procedimientos y controles internos.
Principales funciones
De acuerdo con el marco aplicable, su ámbito de trabajo puede involucrar actividades como:
- Supervisión de políticas y procedimientos de PLD/FT.
- Seguimiento de operaciones y alertas.
- Coordinación de reportes.
- Atención de requerimientos de información.
- Seguimiento de auditorías.
- Capacitación del personal.
- Conservación y organización de evidencia.
- Coordinación con el Comité de Comunicación y Control, cuando corresponda.
La correcta ejecución de estas funciones requiere conocer tanto la regulación como la operación real de la entidad.
¿Qué perfil debe tener?
El perfil debe evaluarse considerando las disposiciones aplicables a la entidad y las funciones específicas del puesto.
Además del conocimiento técnico en PLD/FT, resulta importante que la persona pueda interpretar información, administrar procesos, documentar decisiones y comunicarse con las diferentes áreas de la organización.
La certificación de la CNBV en materia de PLD/FT/FPADM existe como mecanismo de profesionalización para determinados oficiales de cumplimiento, auditores y otros profesionales sujetos a sus disposiciones. Por ello, antes de asumir que la certificación es obligatoria para cualquier SOFOM ENR, debe revisarse el supuesto normativo concreto aplicable.
Una función que requiere evidencia
El cumplimiento no debe depender únicamente de la experiencia del responsable.
Es necesario contar con manuales, controles, expedientes, reportes y documentación que permitan demostrar cómo se realizan los procesos.
Trade Off puede apoyar a las SOFOM ENR en la estructuración y operación de sus procesos de cumplimiento, desde la organización documental hasta el seguimiento de obligaciones.
Fortalece la estructura de cumplimiento de tu SOFOM ENR con especialistas en PLD/FT.
Externaliza o fortalece el cálculo de tu nómina con una solución profesional de Trade Off. ¡Déjanos tu solicitud aquí, pronto un asesor se pondrá en contacto contigo!
