Antes de ingresar al portal

El Portal de Prevención de Lavado de Dinero cuenta con herramientas para que quienes realizan Actividades Vulnerables gestionen determinadas obligaciones.

Antes de presentar un aviso es importante confirmar que la actividad esté dentro del supuesto correspondiente y tener disponible la información necesaria.

Organiza la información

El SAT señala que los avisos pueden incluir información general del sujeto obligado, datos del cliente o usuario y, cuando corresponda, información del beneficiario controlador y descripción de la Actividad Vulnerable.

Por ello, es recomendable trabajar previamente con una lista de validación.

Revisa antes de enviar

Antes de transmitir la información conviene comprobar:

• Datos fiscales.
• Información del cliente.
• Datos de la operación.
• Documentación soporte.
• Periodo correspondiente.
• Archivo generado, cuando aplique.

Una segunda revisión puede ayudar a detectar errores antes de generar el envío definitivo.

Conserva la evidencia

Una vez realizado el procedimiento, es importante conservar los comprobantes y acuses correspondientes.

El seguimiento documental permite demostrar qué información fue presentada y facilita futuras consultas.

El propio portal contempla herramientas para consultar acuses y dispone de mecanismos de captura y envío que pueden utilizarse según el tipo de presentación.

No todo PLD se presenta en el mismo portal

Las empresas que operan en el ámbito financiero deben distinguir entre el SPPLD del SAT y el SITI PLD/FT de la CNBV, ya que corresponden a marcos y sujetos distintos.

Identificar correctamente el sistema es parte de una buena gestión regulatoria.

Trade Off ayuda a las organizaciones a organizar sus obligaciones, procesos y documentación para trabajar con mayor trazabilidad y control.

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