Presentar un aviso requiere preparación

Los avisos en materia de Prevención de Lavado de Dinero forman parte de las obligaciones aplicables a quienes realizan determinadas Actividades Vulnerables.

El proceso no debería comenzar directamente en el portal. Antes es necesario identificar si la operación está sujeta a aviso y reunir la información correspondiente.

¿Qué debe revisar una organización?

Una metodología interna puede contemplar:

Identificación de la operación.
Determinar qué actividad se realizó y si entra dentro del supuesto aplicable.

Datos del cliente o usuario.
Verificar que la información registrada esté completa y actualizada.

Beneficiario controlador.
Revisar si corresponde recabar y reportar información adicional.

Documentación.
Conservar los elementos que respaldan los datos presentados.

Validación.
Revisar el aviso antes de transmitirlo.

El proceso es más que llenar campos

Un aviso correctamente presentado depende de la calidad del proceso que existe antes del envío.

Errores de captura, información inconsistente o documentación incompleta pueden generar retrabajo y dificultar la atención de futuras revisiones.

El SAT establece que el SPPLD es el medio para la presentación de avisos e informes de quienes realizan Actividades Vulnerables.

Mantenerse actualizado

La regulación en esta materia puede modificarse. La reforma de la LFPIORPI publicada en 2025 fue seguida por actualizaciones en criterios y Reglas de Carácter General durante 2026.

Por eso, los procedimientos internos deben revisarse periódicamente.

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