¿Qué perfil necesita?

Un Oficial de Cumplimiento debe comprender el entorno regulatorio en el que opera la entidad y conocer los procesos que generan riesgos.

El conocimiento técnico es importante, pero también lo son la capacidad de análisis, comunicación y documentación.

Una función transversal

El cumplimiento rara vez depende de una sola área.

El Oficial puede necesitar información de:

• Operaciones.
• Comercial.
• Cartera.
• Sistemas.
• Jurídico.
• Contabilidad.
• Dirección.

Por eso, su función debe contar con canales formales de comunicación.

Detectar riesgos antes de que escalen

Una de las aportaciones del Oficial consiste en identificar puntos donde puede existir una deficiencia.

Esto puede realizarse mediante revisiones, indicadores, análisis de alertas y seguimiento de hallazgos.

La finalidad es que los problemas puedan atenderse dentro de los procesos cotidianos.

Documentar es parte del trabajo

Una decisión de cumplimiento debe poder explicarse.

Bitácoras, reportes, análisis y evidencias permiten mantener trazabilidad sobre las acciones realizadas.

Esto es especialmente importante cuando diferentes personas participan en una misma decisión.

Una función que evoluciona

Las regulaciones, operaciones y tecnologías cambian.

Por ello, el Oficial necesita mantenerse actualizado y revisar periódicamente los procedimientos internos.

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